《外商投资企业设立及变换备案治理暂行步伐》

时间：2016-10-09 15:18:31 泉源：商务部

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商务部令2016年第3号

　　《外商投资企业设立及变换备案治理暂行步伐》已做生意务部第83次部务聚会审议通过，，，，，现予宣布，，，，，自宣布之日起施行。。。。。。

部长高虎城

2016年10月8日

外商投资企业设立及变换备案治理暂行步伐

第一章总则

　　第一条为进一步扩大对外开放，，，，，推进外商投资治理体制刷新，，，，，完善法治化、国际化、便当化的营商情形，，，，，凭证《中华人民共和国中外合资谋划企业法》、《中华人民共和国中外相助谋划企业法》、《中华人民共和外洋资企业法》、《中华人民共和国公司法》及相关执法、行政规则及国务院决议，，，，，制订本步伐。。。。。。

　　第二条外商投资企业的设立及变换，，，，，不涉及国家划定实验准入特殊治理步伐的，，，，，适用本步伐。。。。。。

　　第三条国务院商务主管部分认真统筹和指导天下规模内外商投资企业设立及变换的备案治理事情。。。。。。

　　各省、自治区、直辖市、妄想单列市、新疆生产建设兵团、副省级都会的商务主管部分，，，，，以及自由商业试验区、国家级经济手艺开发区的相关机构是外商投资企业设立及变换的备案机构，，，，，认真本区域内外商投资企业设立及变换的备案治理事情。。。。。。

　　备案机构通过外商投资综合治理信息系统（以下简称综合治理系统）开展备案事情。。。。。。

　　第四条外商投资企业或其投资者应当遵照本步伐真实、准确、完整地提供备案信息，，，，，填写备案申酬金应书，，，，，不得有虚伪纪录、误导性陈述或重大遗漏。。。。。。外商投资企业或其投资者应妥善生涯与已提交备案信息相关的证实质料。。。。。。

第二章备案程序

　　第五条设立外商投资企业，，，，，属于本步伐划定的备案规模的，，，，，在取得企业名称预批准后，，，，，应由全体投资者（或外商投资股份有限公司的全体提倡人，，，，，以下简称全体提倡人）指定的代表或配合委托的署理人在营业执照签发前，，，，，或由外商投资企业指定的代表或委托的署理人在营业执照签发后30日内，，，，，通过综合治理系统，，，，，在线填报和提交《外商投资企业设立备案申报表》（以下简称《设立申报表》）及相关文件，，，，，治理设立备案手续。。。。。。

　　第六条属于本步伐划定的备案规模的外商投资企业，，，，，爆发以下变换事项的，，，，，应由外商投资企业指定的代表或委托的署理人在变换事项爆发后30日内通过综合治理系统在线填报和提交《外商投资企业变换备案申报表》（以下简称《变换申报表》）及相关文件，，，，，治理变换备案手续：

　�。。。。。。ㄒ唬┩馍掏蹲势笠祷拘畔⒈浠�，，，，，包括名称、注册地点、企业类型、谋划限期、投资行业、营业类型、谋划规模、是否属于国家划定的入口装备减免税规模、注册资源、投资总额、组织机构组成、法定代表人、外商投资企业最终现实控制人信息、联系人及联系方法变换；；；；；；；

　�。。。。。。ǘ┩馍掏蹲势笠低蹲收呋拘畔⒈浠�，，，，，包括姓名（名称）、国籍/地区或地点（注册地或注册地点）、证照类型及号码、认缴出资额、出资方法、出资限期、资金泉源地、投资者类型变换；；；；；；；

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　　其中，，，，，合并、分立、减资等事项遵照相关执律例则划定应当通告的，，，，，应当在治理变换备案时说明依法治理通告手续情形。。。。。。

　　前述变换事项涉及最高权力机构作出决议的，，，，，以外商投资企业最高权力机构作出决议的时间为变换事项的爆发时间；；；；；；；执律例则对外商投资企业变换事项的生效条件尚有要求的，，，，，以知足响应要求的时间为变换事项的爆发时间。。。。。。

　　外商投资的上市公司及在天下中小企业股份转让系统挂牌的公司，，，，，可仅在外国投资者持股比例转变累计凌驾5%以及控股或相对控股职位爆发转变时，，，，，就投资者基本信息或股份变换事项治理备案手续。。。。。。

　　第七条外商投资企业或其投资者治理外商投资企业设立或变换备案手续，，，，，需通过综合治理系统上传提交以下文件：

　�。。。。。。ㄒ唬┩馍掏蹲势笠得圃は扰贾柿匣蛲馍掏蹲势笠涤抵凑�；；；；；；；

　�。。。。。。ǘ┩馍掏蹲势笠等逋蹲收撸ɑ蛉逄岢耍┗蚱涫谌ù砬┦鸬摹锻馍掏蹲势笠瞪枇⒈赴干瓿杲鹩κ椤�，，，，，或外商投资企业法定代表人或其授权代表签署的《外商投资企业变换备案申酬金应书》；；；；；；；

　�。。。。。。ㄈ┤逋蹲收撸ɑ蛉逄岢耍┗蛲馍掏蹲势笠抵付ù砘蛘吲浜衔惺鹄砣说闹な�，，，，，包括授权委托书及被委托人的身份证实；；；；；；；

　�。。。。。。ㄋ模┩馍掏蹲势笠低蹲收呋蚍ǘù砣宋兴饲┦鹣喙匚募闹な�，，，，，包括授权委托书及被委托人的身份证实（未委托他人签署相关文件的，，，，，无需提供）；；；；；；；

　�。。。。。。ㄎ澹┩蹲收咧魈遄矢裰な祷蜃匀蝗松矸葜な担ū浠皇孪畈簧婕巴蹲收呋拘畔⒈浠坏�，，，，，无需提供）；；；；；；；

　�。。。。。。┓ǘù砣俗匀蝗松矸葜な担ū浠皇孪畈簧婕胺ǘù砣吮浠坏�，，，，，无需提供）。。。。。。

　　前述文件原件为外文的，，，，，应同时上传提交中文翻译件，，，，，外商投资企业或其投资者应确保中文翻译件内容与外文原件内容坚持一致。。。。。。

　　第八条外商投资企业的投资者在营业执照签发前已提交备案信息的，，，，，如投资的现真相形爆发转变，，，，，应在营业执照签发后30日内向备案机构就转变情形推行变换备案手续。。。。。。

　　第九条经审批设立的外商投资企业爆发变换，，，，，且变换后的外商投资企业不涉及国家划定实验准入特殊治理步伐的，，，，，应治理备案手续；；；；；；；完成备案的，，，，，其《外商投资企业批准证书》同时失效。。。。。。

　　第十条备案治理的外商投资企业爆发的变换事项涉及国家划定实验准入特殊治理步伐的，，，，，应凭证外商投资相关执律例则治理审批手续。。。。。。

　　第十一条外商投资企业或其投资者在线提交《设立申报表》或《变换申报表》及相关文件后，，，，，备案机构对填报信息形式上的完整性和准确性举行核对，，，，，并对申报事项是否属于备案规模举行甄别。。。。。。属于本步伐划定的备案规模的，，，，，备案机构应在3个事情日内完成备案。。。。。。不属于备案规模的，，，，，备案机构应在3个事情日内在线通知外商投资企业或其投资者按有关划定治理，，，，，并通知相关部分依法处置惩罚。。。。。。

　　备案机构发明外商投资企业或其投资者填报的信息形式上不完整、禁绝确，，，，，或需要其对谋划规模作出进一步说明的，，，，，应一次性在线见告其在15个事情日内在线增补提交相关信息。。。。。。提交增补信息的时间不计入备案机构的备案时限。。。。。。如外商投资企业或其投资者未能在15个事情日内补齐相关信息，，，，，备案机构将在线见告外商投资企业或其投资者未完成备案。。。。。。外商投资企业或其投资者可就统一设立或变换事项另行提出备案申请，，，，，已实验该设立或变换事项的，，，，，应于5个事情日内另行提出。。。。。。

　　备案机构应通过综合治理系统宣布备案效果，，，，，外商投资企业或其投资者可在综合治理系统中盘问备案效果信息。。。。。。

　　第十二条备案完成后，，，，，外商投资企业或其投资者可凭外商投资企业名称预批准质料（复印件）或外商投资企业营业执照（复印件）向备案机构领取《外商投资企业设立备案回执》或《外商投资企业变换备案回执》（以下简称《备案回执》）。。。。。。

　　第十三条备案机构出具的《备案回执》载明如下内容：

　�。。。。。。ㄒ唬┩馍掏蹲势笠祷蚱渫蹲收咭烟峤簧枇⒒虮浠槐赴干瓯ㄖ柿�，，，，，且切合形式要求；；；；；；；

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第三章监视治理

　　第十四条商务主管部分对外商投资企业及其投资者遵守本步伐情形实验监视检查。。。。。。

　　商务主管部分可接纳抽查、凭证举报举行检查、凭证有关部分或司法机关的建媾和反应的情形举行检查，，，，，以及依职权启动检查等方法开展监视检查。。。。。。

　　商务主管部分与公安、国有资产、海关、税务、工商、证券、外汇等有关行政治理部分应亲近协同配合，，，，，增强信息共享。。。。。。商务主管部分在监视检查的历程中发明外商投资企业或其投资者有不属于本部分治理职责的违法违规行为，，，，，应实时转达有关部分。。。。。。

　　第十五条商务主管部分应当凭证公正规范的要求，，，，，凭证外商投资企业的备案编号等随机抽取确定检查工具，，，，，随机选派检查职员，，，，，对外商投资企业及其投资者举行监视检查。。。。。。抽查效果由商务主管部分通过商务部外商投资信息公示平台予以公示。。。。。。

　　第十六条公民、法人或其他组织发明外商投资企业或其投资者保存违反本步伐的行为的，，，，，可以向商务主管部分举报。。。。。。举报接纳书面形式，，，，，有明确的被举报人，，，，，并提供相关事实和证据的，，，，，商务主管部分接到举报后应当举行须要的检查。。。。。。

　　第十七条其他有关部分或司法机关在推行其职责的历程中，，，，，发明外商投资企业或其投资者有违反本步伐的行为的，，，，，可以向商务主管部分提出监视检查的建议，，，，，商务主管部分接到相关建议后应当实时举行检查。。。。。。

　　第十八条关于未按本步伐的划定举行备案，，，，，或曾有备案不实、对监视检查不予配合、拒不推行商务主管部分作出的行政处分决议纪录的外商投资企业或其投资者，，，，，商务主管部分可依职权对其启动检查。。。。。。

　　第十九条商务主管部分对外商投资企业及其投资者举行监视检查的内容包括：

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　　第二十条检查时，，，，，商务主管部分可以依法查阅或者要求被检查人提供有关质料，，，，，被检查人应当如实提供。。。。。。

　　第二十一条商务主管部分实验检查不得故障被检查人正常的生产谋划运动，，，，，不得接受被检查人提供的财物或者效劳，，，，，不得谋取其他不法利益。。。。。。

　　第二十二条商务主管部分和其他主管部分在监视检查中掌握的反应外商投资企业或其投资者诚信状态的信息，，，，，应记入商务部外商投资诚信档案系统。。。。。。其中，，，，，关于未按本步伐划定举行备案，，，，，备案不实，，，，，伪造、变造、出租、出借、转让《备案回执》，，，，，对监视检查不予配合或拒不推行商务主管部分作出的行政处分决议的，，，，，商务主管部分应将相关诚信信息通过商务部外商投资信息公示平台予以公示。。。。。。

　　商务部与相关部分共享外商投资企业及其投资者的诚信信息。。。。。。

　　商务主管部分依据前二款公示或者共享的诚信信息不得含有外商投资企业或其投资者的小我私家隐私、商业神秘，，，，，或国家神秘。。。。。。

　　第二十三条外商投资企业及其投资者可以盘问商务部外商投资诚信档案系统中的自身诚信信息，，，，，如以为有关信息纪录不完整或者有过失的，，，，，可以提供相关证实质料并向商务主管部分申请修正。。。。。。经核查属实的，，，，，予以修正。。。。。。

　　关于违反本步伐而爆发的不诚信纪录，，，，，在外商投资企业或其投资者纠正违法行为、推行相关义务后3年内未再爆发违反本步伐行为的，，，，，商务主管部分应移除该不诚信纪录。。。。。。

第四章执法责任

　　第二十四条外商投资企业或其投资者违反本步伐的划定，，，，，未能按期推行备案义务，，，，，或在举行备案时保存重大遗漏的，，，，，商务主管部分应责令限期纠正；；；；；；；逾期不纠正，，，，，或情节严重的，，，，，处3万元以下�？？？？？？？�。。。。。。

　　外商投资企业或其投资者违反本步伐的划定，，，，，逃避推行备案义务，，，，，在举行备案时遮掩真真相形、提供误导性或虚伪信息，，，，，或伪造、变造、出租、出借、转让《备案回执》的，，，，，商务主管部分应责令限期纠正，，，，，并处3万元以下�？？？？？？？�。。。。。。违反其他执律例则的，，，，，由有关部分追究响应执法责任。。。。。。

　　第二十五条外商投资企业或其投资者未经审批在国家划定实验准入特殊治理步伐所列的限制投资领域开展投资谋划运动的，，，，，商务主管部分应责令限期纠正，，，，，并处3万元以下�？？？？？？？�。。。。。。违反其他执律例则的，，，，，由有关部分追究响应执法责任。。。。。。

　　第二十六条外商投资企业或其投资者在国家划定实验准入特殊治理步伐所列的榨取投资领域开展投资谋划运动的，，，，，商务主管部分应责令限期纠正，，，，，并处3万元以下�？？？？？？？�。。。。。。违反其他执律例则的，，，，，由有关部分追究响应执法责任。。。。。。

　　第二十七条外商投资企业或其投资者逃避、拒绝或以其他方法阻挠商务主管部分监视检查的，，，，，由商务主管部分责令纠正，，，，，可处1万元以下的�？？？？？？？�。。。。。。

　　第二十八条有关事情职员在备案或监视治理的历程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的，，，，，依法给予行政处分；；；；；；；组成犯法的，，，，，依法追究刑事责任。。。。。。

第五章附则

　　第二十九条本步伐实验前商务主管部分已受理的外商投资企业设立及变换事项，，，，，未完成审批且属于备案规模的，，，，，审批程序终止，，，，，外商投资企业或其投资者应凭证本步伐治理备案手续。。。。。。

　　第三十条外商投资事项涉及反垄断审查的，，，，，按相关划定治理。。。。。。

　　第三十一条外商投资事项涉及国家清静审查的，，，，，按相关划定治理。。。。。。备案机构在治理备案手续或监视检查时以为该外商投资事项可能属于国家清静审查规模，，，，，而外商投资企业的投资者未向商务部提出国家清静审查申请的，，，，，备案机构应实时见告投资者向商务部提出清静审查申请，，，，，并暂停治理相关手续，，，，，同时将有关情形报商务部。。。。。。

　　第三十二条投资类外商投资企业（包括投资性公司、创业投资企业）视同外国投资者，，，，，适用本步伐。。。。。。

　　第三十三条香港特殊行政区、澳门特殊行政区、台湾地区投资者投资不涉及国家划定实验准入特殊治理步伐的，，，，，参照本步伐治理。。。。。。

　　第三十四条香港效劳提供者在内地仅投资《<内地与香港关于建设更细密经贸关系的安排>效劳商业协议》对香港开放的效劳商业领域，，，，，澳门效劳提供者在内地仅投资《<内地与澳门关于建设更细密经贸关系的安排>效劳商业协议》对澳门开放的效劳商业领域，，，，，其公司设立及变换的备案凭证《港澳效劳提供者在内地投资备案治理步伐（试行）》治理。。。。。。

　　第三十五条商务部于本步伐生效前宣布的部分规章及相关文件与本步伐纷歧致的，，，，，适用本步伐。。。。。。

　　第三十六条自由商业试验区、国家级经济手艺开发区的相关机构依据本步伐第三章和第四章，，，，，对本区域内的外商投资企业及其投资者遵守本步伐情形实验监视检查。。。。。。

　　第三十七条本步伐自宣布之日起施行。。。。。。《自由商业试验区外商投资备案治理步伐（试行）》（商务部通告2015年第12号）同时废止。。。。。。

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