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广东省商务厅
关于进一步简化和刷新直接投资外汇治理政策的通知
国家外汇治理局各省、自治区、直辖市分局、外汇治理部，，，，，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局； ；；；；；；；各中资外汇指定银行：
为进一步深化资源项目外汇治理刷新，，，，，增进和便当企业跨境投资资金运作，，，，，规范直接投资外汇治理营业，，，，，提升治理效率，，，，，国家外汇治理局决议在总结前期部分地区试点履历的基础上，，，，，在天下规模内进一步简化和刷新直接投资外汇治理政策。 。。 。。。。。现就有关事项通知如下：
一、作废境内直接投资项下外汇挂号批准和境外直接投资项下外汇挂号批准两项行政审批事项
改由银行凭证本通知及所附《直接投资外汇营业操作指引》（见附件）直接审核治理境内直接投资项下外汇挂号和境外直接投资项下外汇挂号（以下合称直接投资外汇挂号），，，，，国家外汇治理局及其分支机构（以下简称外汇局）通过银行对直接投资外汇挂号实验间接羁系。 。。 。。。。。
� 。。 。。。。。ㄒ唬┍就ㄖ笛楹螅�，，已经取得外汇局金融机构标识码且在所在地外汇局开通资源项目信息系统的银行可直接通过外汇局资源项目信息系统为境内外商投资企业、境外投资企业的境内投资主体（以下简称相关市场主体）治理直接投资外汇挂号。 。。 。。。。。
� 。。 。。。。。ǘ┮屑捌浞种Щ褂υ谒诘赝饣憔值闹傅枷驴怪苯油蹲释饣愎液诺认喙赜担�，，并在权限规模内推行审核、统计监测和报备责任。 。。 。。。。。
� 。。 。。。。。ㄈ┫喙厥谐≈魈蹇勺孕醒≡褡⒉岬匾兄卫碇苯油蹲释饣愎液牛�，，完成直接投资外汇挂号后，，，，，方可治理后续直接投资相关账户开立、资金汇兑等营业（含利润、盈利汇出或汇回）。 。。 。。。。。
二、简化部分直接投资外汇营业治理手续
� 。。 。。。。。ㄒ唬┘蚧衬谥苯油蹲氏钕峦夤蹲收叱鲎嗜啡瞎液胖卫怼� 。。 。。。。。作废境内直接投资项下外国投资者非钱币出资确认挂号和外国投资者收购中方股权出资确认挂号。 。。 。。。。。将外国投资者钱币出资确认挂号调解为境内直接投资钱币出资入账挂号，，，，，外国投资者以钱币形式（含跨境现汇和人民币）出资的，，，，，由开户银行在收到相关资源金款子后直接通过外汇局资源项目信息系统治理境内直接投资钱币出资入账挂号，，，，，治理入账挂号后的资源金方可使用。 。。 。。。。。
� 。。 。。。。。ǘ┳鞣暇惩庠偻蹲释饣惚赴浮� 。。 。。。。。境内投资主体设立或控制的境外企业在境外再投资设立或控制新的境外企业无需治理外汇备案手续。 。。 。。。。。
� 。。 。。。。。ㄈ┳鞣现苯油蹲释饣隳昙欤�，，改为实验存量权益挂号。 。。 。。。。。相关市场主体应于每年9月30日（含）前，，，，，自行或委托会计师事务所、银行通过外汇局资源项目信息系统报送上年尾境内直接投资和（或）境外直接投资存量权益（以下合称直接投资存量权益）数据。 。。 。。。。。
关于未按前款划定治理的相关市场主体，，，，，外汇局在资源项目信息系统中对其举行营业管控，，，，，银行不得为其治理资源项下外汇营业。 。。 。。。。。在按要求补报并向外汇局出具说明函说明合理理由后，，，，，外汇局作废营业管控，，，，，对涉嫌违反外汇治理划定的，，，，，依法举行行政处分。 。。 。。。。。
加入外汇局直接投资存量权益抽样视察的外商投资企业等相关市场主体应凭证直接投资存量权益抽样视察制度要求，，，，，按季度向注册地外汇局报送相关信息。 。。 。。。。。
三、银行应提高治理直接投资外汇挂号的合规意识
� 。。 。。。。。ㄒ唬┮杏χ贫┲苯油蹲释饣愎液庞档哪诓恐卫砉嬲轮贫龋�，，并留存备查。 。。 。。。。。内部治理规章制度应当至少包括以下内容：
1、直接投资外汇挂号营业操作规程，，，，，包括营业受理、质料合规性和真实性审核等营业流程和操作标准； ；；；；；；；
2、直接投资外汇挂号营业危害治理制度，，，，，包括合规性危害审查、经办复核和分级审核制度等； ；；；；；；；
3、直接投资外汇挂号营业统计报告制度，，，，，包括数据收罗渠道和操作程序等。 。。 。。。。。
� 。。 。。。。。ǘ┮凶孕卸砸丫〉猛饣憔纸鹑诨贡晔堵氲姆种Щ箍怪苯油蹲释饣愎液啪傩杏底既胫卫怼� 。。 。。。。。
� 。。 。。。。。ㄈ┮杏ρ峡崞局け就ㄖ八健吨苯油蹲释饣阌挡僮髦敢返囊螅�，，认真推行真实性审核义务，，，，，通过外汇局资源项目信息系统治理直接投资外汇挂号营业，，，，，并应完整生涯相关挂号资料备查。 。。 。。。。。
� 。。 。。。。。ㄋ模┮性谥卫碇苯油蹲释饣愎液庞道讨校�，，如遇划定不明确、数据禁绝确或发明异常情形的，，，，，应实时向相关市场主体注册地外汇局反响。 。。 。。。。。
四、外汇局应强化对银行的培训指导和事后羁系
� 。。 。。。。。ㄒ唬┩饣憔钟υ銮慷砸械呐嘌抵傅己褪潞箢肯担�，，实时掌握其直接投资外汇营业治理和相关数据、报表及其它资料报送情形，，，，，对银行治理直接投资外汇挂号合规性及内控制度的执行情形开展事后核查和检查，，，，，周全相识银行治理直接投资外汇挂号的情形，，，，，发明异常情形要实时上报，，，，，对违规问题要实时纠正、处置惩罚。 。。 。。。。。
� 。。 。。。。。ǘ┮形窗椿ㄒ笸菩兄苯油蹲释饣愎液派蠛恕⑼臣啤⒈ǜ嬖鹑蔚模�，，外汇局除按外汇治理有关划定对其处分外，，，，，还可暂停该银行治理直接投资外汇挂号。 。。 。。。。。对违规情节特殊严重或暂停期内未能举行有用整改的，，，，，外汇局可阻止该银行治理直接投资外汇挂号。 。。 。。。。。
本通知自2015年6月1日起实验。 。。 。。。。。本通知实验后，，，，，之前划定与本通知内容纷歧致的，，，，，以本通知为准。 。。 。。。。。外商投资企业资源金结汇治理方法刷新试点地区继续凭证《国家外汇治理局关于在部分地区开展外商投资企业外汇资源金结汇治理方法刷新试点有关问题的通知》（汇发[2014]36号）等有关划定实验意愿结汇政策。 。。 。。。。。国家外汇治理局各分局、外汇治理部接到本通知后，，，，，应实时转发辖内中心支局、支局、都会商业银行、农村商业银行、外资银行、农村相助银行； ；；；；；；；各中资银行接到通知后，，，，，应实时转发所辖各分支机构。 。。 。。。。。执行中如遇问题，，，，，请实时向国家外汇治理局资源项目治理司反应。 。。 。。。。。
国家外汇治理局
2015年2月13日
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